Program vlastnej činnosti: kto ho potrebuje a ako ho zaviesť
Kto musí mať program vlastnej činnosti podľa AML zákona, kedy platí výnimka a ako zabezpečiť schválenie, používanie a aktualizáciu.
Právny stav k
Čítať článokČlánky o AML povinnostiach
Zrozumiteľné vysvetlenia zákonných povinností a praktických postupov pre povinné osoby.
Náležitosti programu vlastnej činnosti podľa AML zákona
Dvanásť povinných oblastí programu vlastnej činnosti podľa § 20 AML zákona. Praktický prehľad obsahu, zodpovedností, príloh a aktualizácie.
Právny stav k
Čítať článokFormy neobvyklých obchodných operácií: príklady z praxe
Ako rozpoznať možné neobvyklé obchodné operácie, pripraviť vlastné indikátory a posúdiť podozrenie podľa slovenského AML zákona.
Právny stav k
Čítať článokStarostlivosť vo vzťahu ku klientovi: postup pri AML
Kedy vykonať AML starostlivosť, čo preveriť pri klientovi a KÚV a ako rozlíšiť základnú, zjednodušenú a zvýšenú starostlivosť.
Právny stav k
Čítať článokHodnotenie a riadenie AML rizík vo firme
Ako pripraviť použiteľné AML hodnotenie rizík, odlíšiť riziká firmy a klienta a prepojiť zistenia s konkrétnymi opatreniami.
Právny stav k
Čítať článokPostup pri posudzovaní, či je obchod neobvyklý
Ako posúdiť neobvyklý obchod podľa § 14 AML zákona: preverenie okolností, písomný záznam, odmietnutie obchodu a hlásenie cez systém FSJ.
Právny stav k
Čítať článokPostup pri zdržaní neobvyklej obchodnej operácie
Kedy sa podľa § 16 AML zákona zdržuje neobvyklá obchodná operácia, ako funguje 120 a ďalších 72 hodín a kedy zákon pripúšťa výnimky.
Právny stav k
Čítať článokVnútorná AML kontrola: rozsah, zodpovednosť a záznamy
Ako nastaviť vnútornú AML kontrolu podľa § 20 ods. 2 písm. k), kedy treba nezávislý útvar a ako overiť účinnosť postupov aj nápravu.
Právny stav k
Čítať článokRiziko a neobvyklá obchodná operácia: aký je rozdiel
Vyššie AML riziko nie je automaticky NOO. Ako rozlíšiť klientsky profil, varovný signál a dôvod na ohlásenie Finančnej spravodajskej jednotke.
Právny stav k
Čítať článokOd informácií k postupom vo vašej firme
Dokumentáciu treba prispôsobiť službám a rizikám a následne ju uplatňovať v praxi. Pozrite si pripravené balíky alebo sa s nami poraďte o rozsahu.
Pozrieť AML dokumentáciu AML školenie